Zásady uchovávání a ničení dokumentů nadace Wikimedia
Tyto zásady jsou schváleny Wikimedia Endowment Board of Directors. Uvědomte si prosím, že v případě jakéhokoli rozdílu ve významu nebo výkladu mezi původní anglickou verzí tohoto obsahu a překladem má přednost původní anglická verze. |
Řídící dokumenty |
Pravidla |
---|
Pobočky |
Ostatní |
I. Účel
Tyto zásady nastiňují, jak nadace Wikimedia ("Wikimedia" nebo "nadace") nakládá se systematickou kontrolou, uchováváním a ničením informací nadace. Tato politika obsahuje zejména pokyny, jak dlouho musí být určité informace uchovávány a kdy a jak by měly být záznamy zničeny. Účelem těchto zásad je zajistit, že dodržujeme federální, státní a místní zákony a předpisy, eliminovat náhodné nebo nevinné zničení záznamů, zajistit, že nebudeme uchovávat určité informace déle, než je potřeba, a zajistit, abychom vždy mít správné informace, které potřebujeme ke své práci.
II. Přehled
Níže jsou shrnuty tři hlavní zásady těchto zásad:
A. Wikimedia Endowment musí uchovávat informace, které podléhají (1) zákonem uloženým lhůtám uchovávání nebo (2) obchodním/provozním potřebám
Tyto zásady popisují konkrétní doby uchovávání zacílené na konkrétní kategorie informací a všichni zaměstnanci musí uchovávat informace v každé z těchto kategorií po stanovenou dobu. Celková politika je popsána v části V a konkrétní období uchovávání jsou definována v části XI ("Plán uchovávání" nebo "Rozvrh"). Tato období vycházejí z právních a provozních potřeb – například určité finanční záznamy musí být uchovávány po určitou dobu pro případ, že jsou naše daně kontrolovány.
Upozorněte prosím prezidenta, kdykoli si myslíte, že doba uchovávání je příliš dlouhá nebo příliš krátká nebo že by měla být přidána nebo odstraněna kategorie. Pokud si myslíte, že je výjimka oprávněná, musíte upozornit prezidenta. Bez konzultace s prezidentem nemůžete udělat výjimku sami. Pokud dojde k úpravám nebo výjimkám, prezident nebo tajemník upozorní zaměstnance a aktualizuje verzi plánu na nejnovější verzi.
B. Wikimedia Endowment musí držet všechny informace předmětem "soudního zadržení"
Pokud nám hrozí právní kroky nebo se důvodně domníváme, že nám bude vyhrožováno právním jednáním, je vyžadováno "zadržení soudního sporu“, aby byly zachovány jakékoli relevantní informace. Likvidace nebo vymazání informací, které nejsou v souladu s touto politikou, pro nás proto mohou mít za následek právní komplikace, počínaje nutností právně bránit vymazání až po trestní nebo občanskoprávní odpovědnost. Část VI níže podrobněji vysvětluje, jaké zásady budou platit, pokud budeme čelit této situaci.
C. Wikimedia Endowment trvale zlikviduje všechny informace, které nepodléhají oddílům II.A nebo II.B
Většina informací o nadaci nevyžaduje dlouhodobé uchovávání. Jak je uvedeno v Příloze, rutinní likvidace informací, které nemáme výslovně povinni uchovávat, se vyhne zbytečnému úsilí, výdajům a ukládání (elektronickému i fyzickému) spojenému s údržbou, organizováním a zálohováním starých informací.
III. Rozsah
A. Jaké informace jsou zahrnuty?
Tyto zásady se vztahují na všechny informace – bez ohledu na fyzickou formu, formát nebo charakteristiky – vytvořené nebo obdržené nadací, včetně informací v elektronické nebo papírové podobě. V rozsahu těchto zásad jsou také všechny informace nadace uložené, hostované, archivované nebo jinak umístěné u jakéhokoli externího dodavatele, kterému nadace outsourcuje jakákoli svá data nebo tištěné úložiště.
Protože to může být relevantní pro soudní držení (část VI), tyto zásady zahrnují informace o uživatelích, které jsou shromažďovány prostřednictvím webových stránek nadace. Jak je však uvedeno v Plánu uchovávání, doby uchovávání informací generovaných webovými stránkami nadace se budou obecně řídit příslušnými zásadami ochrany osobních údajů a platnými zásadami uchovávání údajů (pokud existují).
B. Na které osoby se tato pravidla vztahují?
Tyto zásady se vztahují na všechny zaměstnance Wikimedia Endowment, poradce, konzultanty, dodavatele, dočasné pracovníky a všechny ostatní, kteří mají přístup k elektronicky uloženým informacím ("ESI") nebo papírovým dokumentům Wikimedia (společně "pokryté strany"), a musí je dodržovat. ESI zahrnuje mimo jiné e-maily, rychlé zprávy a hlasové zprávy. Pro upřesnění, všechny třetí strany, kterým byla udělena možnost používat kterýkoli z informačních systémů nadace, spadají pod tyto zásady.
IV. Kontakty a dotazy
Pokud po prostudování těchto zásad máte otázku, zda by měly být některé informace uchovány, nebo máte nějaké další otázky nebo potřebujete jinak pomoci s jakýmikoli souvisejícími problémy, kontaktujte prosím prezidenta.
V. Pokyny pro uchování a zničení
A. Jak dlouho musíme uchovávat záznamy?
Nadace musí uchovávat odpovídající záznamy o určitých typech informací alespoň po minimální dobu vyžadovanou příslušnými zákony. Zvláště důležité jsou daňové, finanční a personální záznamy. Požadavky na uchování pro tyto a další kategorie záznamů jsou uvedeny v tabulce níže. Poznámka: Obecně nejsme povinni uchovávat e-maily, ale můžeme si je ponechat, pokud nespadají do kategorie záznamů popsané v seznamu níže. Informace s probíhající nebo aktuální obchodní nebo provozní potřebou (tj. je důležité je mít, aby někdo mohl vykonávat svou práci) musí být uchovávány po dobu trvání této potřeby.
B. Jak bychom měli nakládat se záznamy?
1. Rutina, pravidelná likvidace
Všechny informace, u kterých chybí zákonná nebo provozní potřeba uchovávání, by měly být trvale a rutinně likvidovány. Každý záznam, včetně všech kopií, by měl být zlikvidován, jakmile dosáhne konce doby jeho uchovávání stanoveného podle Plánu. Prezident je odpovědný za průběžný proces identifikace záznamů, které přetrvaly požadovanou dobu uchovávání, a dohled nad jejich zničením.
2. Oznámení o likvidaci
Aby bylo možné identifikovat dokumenty, které zůstávají nezbytné pro probíhající obchod, nadace se bude snažit informovat zahrnutou stranu o plánovaných vymazáních 30 dní před plánovaným vymazáním, které by mělo vliv na tuto stranu. Upozornění bude obsahovat, jaké dokumenty se plánují odstranit a kde jsou uloženy.
3. Likvidace a zničení citlivých informací
Při likvidaci citlivých informací – včetně finančních nebo personálních dat – musí proces likvidace zahrnovat řádné procesy zničení, jako je skartace papírových dokumentů nebo bezpečné vymazání elektronických dokumentů.
U dokumentů, které obsahují osobní identifikační údaje jednotlivce (personally identifying information "PII") – nebo jakékoli kompilace těchto informací – musí být zničení v souladu s pravidlem pro likvidaci vydaným Federální obchodní komisí ("FTC") podle zákona o spravedlivých a přesných úvěrových transakcích Fair and Accurate Credit Transaction Act ("FACTA"). V praxi to znamená skartovat papír a mazat elektronické soubory tak, aby je nebylo možné snadno obnovit nebo obnovit. Tyto záznamy zahrnují prověření spolehlivosti nebo spotřebitelské zprávy o potenciálních zaměstnancích nebo dodavatelích a jakékoli kompilace těchto informací. Destrukční opatření musí být také správná, kdykoli ESI nebo tištěný dokument obsahuje zdravotní, lékařské, pojišťovací nebo jiné citlivé informace o jakékoli osobě.
VI. Pozastavení ničení: "Zastavení soudního sporu"
Nadace vyžaduje, aby všechny zahrnuté strany plně dodržovaly postupy uvedené v těchto zásadách a v Příloze. Všechny zahrnuté strany by měly vzít na vědomí následující obecné výjimky z jakéhokoli uvedeného plánu zničení:
A. Soudní spory
Pokud se domníváte nebo vás Nadace informuje, že záznamy Nadace jsou relevantní pro aktuální soudní spory, potenciální soudní spory (tj. spor, který by mohl vést k soudnímu sporu), vládní vyšetřování, audit nebo jinou událost (dále jen "Záznamy o soudních sporech"), musíte uchovávat a nemazat, likvidovat, ničit ani měnit tyto záznamy o držení v soudních sporech, včetně e-mailů, dokud právní poradce nerozhodne, že tyto záznamy o držení v soudních sporech již nejsou potřeba. Tato výjimka je označována jako soudní držení nebo právní držení a nahrazuje jakýkoli dříve nebo následně stanovený plán zničení těchto záznamů o držení v soudním sporu. Pokud se domníváte, že tato výjimka může platit, nebo máte nějaké dotazy ohledně toho, zda by mohla platit, kontaktujte prosím prezidenta.
B. Zvláštní situace.
Můžete být požádáni, abyste pozastavili veškeré rutinní postupy likvidace záznamů v souvislosti s určitými jinými typy událostí, jako je výměna systémů informačních technologií nadace.
VII. Oddělování/odcházející zaměstnanci
V souladu se všemi zásadami a postupy pro zaměstnávání a IT nadace nadace zpracovává informace uchovávané ukončenými/odcházejícími pokrytými stranami takto:
A. Upozornění
Když se krytá strana oddělí od nadace, manažer jednotlivce určí, zda existují nějaké ESI (elektronicky uložené informace) nebo informace v tištěné podobě vytvořené touto osobou nebo týkající se této osoby budou zachovány.
B. Uchovávání informací
Během období kontroly nadace uchová veškeré ESI nebo tištěné informace v souladu se svými zásadami. Po období kontroly budou informace vymazány, pokud nebude vyžadováno jejich uchování nebo pokud nebude uděleno prodloužení podle postupů uvedených v těchto zásadách.
C. Aplikace pouze na jednotlivé informace
Tato část se vztahuje na notebook jednotlivce a ESI, kterou jednotlivec udržoval, a které budou po 15 dnech vymazány, pokud nebude vyžadováno jejich uchování. Nevztahuje se na zálohy systému pro celý personál (jako jsou e-mailové účty), které mohou být uchovány po delší dobu až 10 let podle níže uvedeného dodatku.
VIII. Havarijní plánování a zálohování
Záznamy Nadace musí být uloženy bezpečným, zabezpečeným a přístupným způsobem. Informace a finanční soubory, které jsou nezbytné pro udržení činnosti nadace v případě nouze, budou pravidelně duplikovány nebo zálohovány a udržovány mimo pracoviště.
Nadace zavede postupy pro časté a systemizované zálohování informací uložených na centrálních místech a úložištích. Vzhledem k tomu, že se podrobnosti o postupech zálohování nadace v průběhu času mění, může prezident tuto politiku odpovídajícím způsobem revidovat a revidovat.
Všichni zaměstnanci musí dodržovat postupy, které od nich nadace požaduje, a přijmout přiměřená opatření, aby zajistili, že nedojde ke ztrátě životně důležitých dat v důsledku selhání zařízení, přírodní katastrofy a/nebo uložení pouze na nezálohovaném místě na místním počítači. nebo zařízení. Všichni zaměstnanci jsou odpovědní za to, že budou věnovat pozornost změnám záloh oznámeným nadací.
Zálohy jednotlivých notebooků nebudou uchovávány déle než jeden rok. Tyto zálohy centrálně uložených informací jsou udržovány pro obnovu po havárii a kontinuitu podnikání, nikoli pro správu nebo získávání informací. Proto, aby se podpořily hlavní zásady této politiky, nadace bude uchovávat zálohy pouze pro příslušná období v příslušných protokolech, s výhradou pozastavení recyklace/rotace vyžadované soudním pozastavením, zákonem nebo obchodním zájmem.
IX. Shoda
Tyto zásady zůstanou v platnosti, pokud je prezident písemně nezruší nebo nezmění. Prezident a předseda finančního výboru budou s právním poradcem nebo certifikovaným veřejným účetním pravidelně přezkoumávat postupy těchto zásad a kategorie plánu, aby zjistili, zda jsou aktualizace oprávněné. Nejméně jednou ročně prezident upozorní účastníky nadace a třetí strany, na které se tato politika vztahuje, o této politice a jejím obsahu. Aby bylo zajištěno, že je vynakládáno maximální úsilí k co nejdůslednějšímu dodržování těchto zásad, bude prezident zadávat hodnocení, které analyzuje míru souladu ze strany přistupujících subjektů Endowment, třetích stran a externích prodejců úložiště.
Přiměřené odchylky, pokud jde o plánování činností souvisejících s uchováváním, včetně takových upomínek a hodnocení, mohou být povoleny na základě obchodních potřeb – jako je zapojení do časově citlivých transakcí v době plánované upomínky nebo hodnocení. Prezident bude v maximální možné míře uchovávat záznamy připomínající dodržování těchto zásad, včetně pravidelných upomínek, v souladu s časovými pravidly této politiky.
X. Vymáhání
Nedodržení těchto zásad ze strany zaměstnanců může mít za následek možné občanskoprávní a trestní sankce proti Wikimedia Endowment a jejím zaměstnancům a dodavatelům, jakož i možné disciplinární řízení proti odpovědným jednotlivcům.
Jakákoli strana pokrytá Wikimedií, která porušila tyto zásady, může být vystavena disciplinárnímu řízení, včetně ukončení zaměstnání nebo služeb.
XI. Harmonogram retenčních období
Ve výchozím nastavení platí tři výše uvedené hlavní zásady této zásady pro všechny informace Wikimedie. Tento seznam není vyčerpávající a může se v průběhu času se souhlasem prezidenta měnit. Záznamy, které nejsou uvedeny, ale jsou v podstatě podobné záznamům uvedeným v Plánu, budou uchovávány po stejnou dobu jako tyto záznamy. Není-li uchovávání papíru výslovně uvedeno jako požadované, elektronické ukládání je přijatelné a vysoce doporučeno. V případě, že dokument spadá do několika níže uvedených kategorií, měl by být uchován po co nejdelší požadovanou dobu.
Část A – Finanční záznamy
Kategorie záznamů | Doba uchování |
Účetní závěrka
Hlavní knihy Zprávy o auditu |
Natrvalo |
Posudky
Listiny a smlouvy o prodeji Odpisové plány Evidence dlouhodobého majetku |
Natrvalo |
Stavební dokumentace | Natrvalo |
Correspondence, if (i) essential to one or more of the "permanently" categories in this Part A; or (ii) if deemed to warrant permanent retention by the CFA or the legal team | Natrvalo |
Annual Reports to Secretary of State/Attorney General | Natrvalo |
Roční výkaz IRS (formulář 990 nebo 990-EZ) a pracovní listy
Žádost IRS o status osvobození od daně (formulář 1023) Rozhodovací dopisy IRS |
Natrvalo |
Všechny účetní knihy nebo záznamy dostatečné k tomu, aby konkrétně uváděly položky hrubého příjmu, příjmů a výdajů a dokládaly informace uvedené v ročním daňovém přiznání na formuláři 990.
Takové záznamy zahrnují, bez omezení, ty, které odrážejí informace týkající se výdajů, dokladů o srážkách, obchodních nákladů, účetních postupů a další informace týkající se příjmů Wikimedia Endowment. |
Natrvalo |
Státní dopis o osvobození od daně z prodeje
Státní daňové přiznání a pracovní listy |
Natrvalo |
Akciové a dluhopisové záznamy | Natrvalo |
Složenky o bankovním vkladu
Bankovní výpisy a odsouhlasení Závazné knihy a plány Zprávy o výdajích Faktury (zákazníkům, od dodavatelů) Zásoby zboží IRS 1099 Účetní zápisy Záznamy o prodeji (prodej zboží) Daňové záznamy z prodeje a použití |
7 let |
Pronájmy | 7 let po uplynutí doby platnosti, pokud nejde o delší dobu:
|
Korespondence s prodejci | 2 roky po vypršení smlouvy nebo dohody |
Část B - Záznamy o fundraisingu
Kategorie záznamů | Doba uchování |
Záznamy o sbírkách
Finanční sbírka pro charitativní účely musí vést záznamy, které odrážejí následující:
|
Během každé nabídkové kampaně a 10 let po jejím dokončení musí nadace Wikimedia uchovávat kopii své smlouvy s komerční sbírkou a záznamy o žádostech a darech podle seznamu položek (a) až (e) v levém sloupci pro této kategorie |
Žádosti o příspěvky | Viz výše "Rekordy komerčních sbírek". |
Záznamy dárců | 10 let |
Korespondence, pokud (i) je nezbytná pro jednu nebo více kategorií 10 let v této části B; nebo (ii) je-li to považováno za oprávněné k trvalému uchování ze strany CFA nebo GC | 10 let |
Smlouvy o darech mezi dárci a Tides, stejně jako další dokumenty týkající se darů nadačního fondu Wikimedia. Grantové zprávy | 10 let |
Část C - Evidence lidských zdrojů
Kategorie záznamů | Doba uchování |
Plány výhod | Natrvalo |
Údaje o výhodách a záznamy:
Nároky na dávky Výhody pojištění (lékařské, zubní, zrakové, LTD/STD/life, EAP, FSA, HSA atd.) Data a dokumenty důchodového plánu COBRA Celková mzdová evidence: Daňová přiznání ze mzdy Přehledy mezd a rejstříky Státní daňové evidence v nezaměstnanosti W-2 prohlášení |
6 let |
Dokumenty OSHA
Zprávy o nehodách |
5 let |
Záznamy redukcí v platnosti | 5 let od data snížení |
Záznamy o odškodnění pracovníků – spisy nároků | Nejnovější z těchto termínů:
(1) 5 let od data zranění; (2) 5 let od data posledního poskytnutí náhrady; (3) 2 roky po uzavření nároku nebo (4) je-li vládní audit proveden ve lhůtě stanovené platnými právními předpisy, pak do nabytí právní moci auditu |
Záznamy o odškodnění pracovníka – Nároky na náhradu škody | 5 let |
Mzdová evidence jednotlivých zaměstnanců:
Záznamy o srážkách a exekucích Časové výkazy Navýšení kompenzací a schválení |
4 roky po ukončení |
Soubor zaměstnanců:
Všeobecné záznamy (smlouvy, dohody, přezkoumání atd.) Záznamy soukromých informací Doklady související s dovolenou (FMLA, CRFA, PDL atd.) Záznamy o povýšení, degradaci nebo propuštění |
5 let po ukončení |
Žádosti o zaměstnání nebo jakákoli jiná forma dotazu na zaměstnání předložené Wikimedii v reakci na inzerát nebo jiné oznámení o volných pracovních místech, včetně:
Záznamy týkající se selhání nebo odmítnutí pronájmu Záznamy o doporučení zaměstnání Identifikační záznamy žadatele |
Úspěšní kandidáti – 3 roky po ukončení
Neúspěšní uchazeči – 2 roky od data obsazení pozice |
Právní spory:
Nároky, vyšetřování a právní řízení Personální a mzdové záznamy o stěžovatelích Personální a mzdové záznamy ostatních v podobných zaměstnáních |
Prostřednictvím řešení sporu nebo případu a odvolání plus jakékoli dodatečné lhůty, kterou může generální ředitel podle svého uvážení považovat za vhodnou |
Formuláře I-9 | Poslední z 3 let od nájmu nebo 1 roku po ukončení |
Potvrzení o dětské práci | 3 roky po ukončení |
Záznamy afirmačních akcí | 3 roky |
Program prevence zranění a nemocí:
Inspekce: Záznamy dokumentující plánované a pravidelné kontroly podle potřeby k identifikaci nebezpečných podmínek a pracovních postupů, včetně: Jména osoby (osob) provádějící kontrolu; Zjištěných nebezpečných podmínek a pracovních postupů a Opatření přijatých k nápravě nebezpečných podmínek a pracovních postupů. Školení prevence nemocí Záznamy dokumentující požadované školení bezpečnosti a ochrany zdraví každého zaměstnance, konkrétně včetně: Jména zaměstnance nebo jiného identifikátoru; Termínů školení; Typu(ů) výcviku a Jména poskytovatele školení. |
1 rok
Poznámka – pravděpodobně vedeno v příslušných individuálních personálních "složkách" (kromě toho, že záznamy o školení zaměstnanců, kteří pro zaměstnavatele pracovali méně než jeden rok, nemusí být uchovávány po dobu trvání pracovního poměru, pokud jsou zaměstnanci poskytnuty při ukončení). |
Část D – Právní záznamy
Kategorie záznamů | Doba uchování |
Articles of Incorporation | Natrvalo |
Stanovy představenstva, zásady, usnesení, oznámení, vzdání se oznámení a písemné souhlasy
Zápisy ze schůzí představenstva a výborů představenstva Stanovy a dodatky |
Natrvalo |
Tiskové zprávy a veřejně uložené dokumenty
|
Natrvalo |
Záznamy určené k uchování podle stanov (pokud existují) | Stanovené období |
Záznamy o právních záležitostech – Právní poradce rozhodne o datu vyřazení pro každou (pod)skupinu záznamů spadajících do následujících kategorií: V závislosti na soudním pozastavení týkajícím se situace nebo nároku, který nepřeroste v soudní spor nebo ve skutečné řízení;
|
To určí právní zástupce |
Smlouvy – VŠECHNY, až na tři níže uvedené výjimky | 7 let po uplynutí doby platnosti, pokud nejde o delší dobu:
|
Smlouvy – výjimka č. 1 - FUNDRAISING smlouvy | Viz "Rekordy fundraisingu" v kategorii "Fundraising" (část B výše) |
Smlouvy – výjimka č. 2 – (sub-)kontrakty a pronájmy FEDERÁLNÍ VLÁDY, jakož i záznamy, které se přímo týkají a zahrnují transakce související s dohodou – včetně, bez omezení, všech informací, které musí být uchovávány podle federálního nařízení o akvizicích (FAR) , včetně: Civilních nebo vojenských smluv a každé smlouvy, pokud jde o veřejnou nebo soukromou univerzitu, vysokou školu, laboratoř nebo podobně, kdykoli část nebo veškeré financování pochází od federální agentury | Delší z:
|
Smlouvy – výjimka č. 3 – (pod-)kontrakty a nájemní smlouvy se STÁTNÍ NEBO MÍSTNÍ VLÁDOU, jakož i záznamy přímo související se smlouvou | Delší z:
|
Podání do rejstříku charitativních trustů | 10 let |
Žádosti o grantové smlouvy a smlouvy | 7 let po expiraci |
Licence zahrnující práva duševního vlastnictví Wikimedia nebo jakékoli jiné přidružené osoby nebo subjektu | 7 let po uplynutí doby platnosti, pokud nejde o delší dobu:
|
Duševní vlastnictví jiné než autorské právo, patent nebo ochranná známka:
|
Vypršení chráněného stavu plus 7 let |
Patenty udělené USPTO a všechny významné související záznamy, včetně aplikací, vynálezů/inženýrských notebooků, pracovních dokumentů, korespondence, poznámek a jakýchkoli projevů, nahrávek a jakýchkoli dalších informací prokazujících, co bylo zpřístupněno veřejnosti a k jakému datu (datům) | Vypršení patentu plus 7 let |
Registrace ochranných známek | Vypršení chráněného stavu plus 7 let |
Ochranná známka – všechny významné související záznamy, včetně žádostí a pracovních dokumentů | Vypršení chráněného stavu plus 7 let |
Registrace autorských práv | Vypršení autorských práv plus 7 let |
Copyright (autorská práva) – všechny významné související záznamy, včetně žádostí a pracovních dokumentů | Vypršení autorských práv plus 7 let |
Korespondence se stranami, které uzavřely smlouvu o přijímání služeb od Endowmentu | 2 roky po vypršení smlouvy nebo dohody |
Část E: Informace třetích stran shromážděné prostřednictvím webových stránek nadace
Informace shromážděné od třetích stran prostřednictvím veřejně přístupných webových stránek nadace musí být uchovávány tak, jak je popsáno v příslušných pokynech pro uchovávání údajů. Upozorňujeme, že na data shromážděná podle zásad ochrany osobních údajů a pokynů pro uchovávání údajů se stále vztahují soudní blokace.
Část F: Další informace neuvedené
Informace, které nespadají do žádné z výše uvedených kategorií, budou smazány po 10 letech nepoužívání.